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个股场外期权重开闸

文章来源:张浩    时间:2018-08-06

  

根据名单,场外期权业务一级交易商共7家,包括广发证券、国泰君安、华泰证券、中金公司、招商证券、中信证券和中信建投;场外期权业务二级交易商共9家,包括财通证券、东方证券、东吴证券、国信证券、海通证券、平安证券、申万宏源、中国银河和浙商证券。

  “获得开展场外期权业务的一级交易商资质,按照新规定的要求把规定动作都做到位之后,就可以开展场外期权业务了。”作为刚刚获得证监会关于申请场外期权一级交易商资质无异议函的券商之一,华南地区某上市券商的衍生品业务部门相关人士告诉上证报记者。

  据了解,券商获得场外期权的交易商资质后,与客户签订框架性协议,包括投资者适当性资格的审查等,类似的流程需要一定的时间,但并非复杂流程,大多数都可以在前期就提前布局准备。

  “我们基本上已经处于非常快就可以恢复开展相关业务的阶段,待一些规定动作的小细节进一步落实和确认之后,这块业务就随时可以开展。”该相关人士表示。

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  不过,拿到一级交易商的资质并非易事,这在证券业协会日前公布的场外期权业务一、二级交易商名单上可见一斑。分类监管前,几乎是全市场的券商都在参与的业务,现在可参与交易的只有16家。其中,一级交易商须最近一年分类评级在A类AA级以上;二级交易商须最近一年分类评级在A类A级以上。澳门金沙城赌场

  据多位券商人士介绍,早在5月中旬监管层下发《关于进一步加强证券公司场外期权业务监管的通知》后,他们便按照相关新规定,提交了成为相关业务交易商的申请材料。

  在等待审核的过程中,这些提出申请的机构除了需要根据上述通知对内部制度和业务流程进行紧锣密鼓的重新梳理之外,还要接受严格的现场检查——无论是券商对投资者适当性、合规性的把控,还是其自身的全面风险管理能力,抑或是技术系统及专业人员,都有系统又细致的检查。

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